トロント・ドミニオン銀行は、米国債市場を操作するための元従業員の詐欺取引手法に関する捜査を解決するための米当局との合意の一環として、2,000万ドル以上を支払う予定である。

米司法省は月曜日、ニュージャージー州連邦裁判所への提出書類の中で、カナダ第2位の銀行が3年間の訴追延期協定を結んだと述べた。

この合意により、提出書類によると、元トレーダーのジェヤクマール・ナダラジャ氏による「米国債の流通市場における数百億ドルの偽需給に相当する数百件の不正ななりすまし注文」に関わる刑事・民事捜査が終了することになる。 。

これは、カナダの金融業者が、傘下の米国の小売銀行が中国の犯罪組織と関連したマネーロンダリングとフェンタニルの違法販売を抑制できなかったという刑事告発で有罪答弁の可能性に近づいているタイミングで行われたとウォール・ストリート・ジャーナルが先週報じた。

同銀行は、米国証券取引委員会と金融業界規制当局による民事調査を解決するために、米国に1,250万ドルの刑事罰金を支払う予定である。これは、この協定に関連した米国の約950万ドルの刑事罰に加えて課されるものである。同銀行はまた、被害者補償金として470万米ドル、没収金として140万米ドルを支払うことに同意した。